下载手机端

扫码下载谌家善和网APP了解更多吧!

当前位置:谌家善和网>社会>券商“高手”“接私活”被罚20万元

券商“高手”“接私活”被罚20万元

  • 编辑:
  • 时间:2019-09-11 07:23:44
  • 来源:

经复核,陕西证监局认为,在审理中已经充分考虑到当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,故对当事人提出的从轻处罚的申辩意见不予采纳。同时,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定,结合当事人违法行为交易金额、未产生违法所得、已经给予客户经济补偿以及社会危害程度较小等情况,该局认为依法可以不采取证券市场禁入措施。当事人延期一年缴纳罚款的请求与本案量罚无关,在通报中对其姓名作张某处理的请求不符合证监会有关规定,故不予采纳。

1月26日,政协广东省第十二届二次会议在广州举行。广东省政协主席王荣向大会作工作报告。

近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强和改进乡村治理的指导意见》,并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

2018年全年,中国政府为企业和个人减税降费约1.3万亿元(人民币,下同)。对于2019年更大规模的减税,中国国家税务总局局长王军强调,各级税务机关要确保减税降费政策措施落地生根,进一步减轻企业负担、激发微观主体活力、促进经济增长。

“从业人员炒股”被明令禁止

对于证券从业人员不得炒股,市场一直存在争议,有人提出松绑,有人认为应严格执行。

——编者

第十一轮中美经贸高级别磋商于5月9日至10日在华盛顿举行。中共中央政治局委员、国务院副总理、中美全面经济对话中方牵头人刘鹤在磋商结束后对媒体表示,中美关系十分重要,经贸关系是中美关系的“压舱石”和“推进器”,不仅涉及两国关系,也涉及世界和平与繁荣。合作是双方唯一正确的选择,但合作是有原则的,在重大原则问题上中方决不让步。

最终还亏了钱

华商报记者查询发现,重庆证监局和海南证监局都曾经发布过类似的案例,但是,国盛证券宝鸡营业部这位负责人的案例相对更具代表性和参考性。据一份不完全统计显示,2018年至少有大约20起券商人员因违规炒股、代客理财被处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条规定,该局决定:对私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以15万元罚款;对张某作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为,处以5万元罚款。合计处以20万元罚款。

据悉,灾害发生后,当地卫生健康部门立即启动卫生应急响应,组织开展现场救治和伤员转运收治工作。截至目前,医疗机构累计收治的190余名伤员中,63人分别收治在6家医院,得到积极有效救治;其余伤员伤情轻微,经医疗处置后已离院。

陕西证监局官网发布的这份行政处罚决定书提到,当事人张某学,男,1983年出生,住址为陕西省宝鸡市陈仓区。依据《中华人民共和国证券法》有关规定,该局对张某私下接受客户委托买卖证券及证券从业人员违法买卖股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人张某提交了书面陈述申辩材料,未要求听证,该局对当事人提出的陈述申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

编辑 刘雨婷

虽然我们吃牛油果吃的是里边的肉,但美国食品和药物管理局(FDA)发布了一份报告,建议吃鳄梨之前要洗净,这是因为在18个月的时间里,大部分的牛油果皮被检测出沙门氏菌和李斯特菌等细菌呈阳性。

通报显示,目前杭州公安局已对涉案的22名人员采取刑事强制措施,其中10名主要犯罪嫌疑人已被依法批准逮捕。主要犯罪嫌疑人汪麟、陈艳、许园园、叶向菁的“红通”手续仍在逐级办理中,同时公安机关已采取发布悬赏通告等多种措施,迫使境外逃犯尽快到案。

黄某因涉嫌暴力妨害公务罪,被移交汉川市公安局调查,经检测,确认其毒驾。昨日下午,警方将黄某刑事拘留。

根据证人证言显示,早上8点多,李某上厕所看到睡在客厅的王某,突然想到王某一直没成功约到女子。于是凑到王某耳边小声问王某是否愿意进去和赵女士发生性关系。王某犹豫了一下后,走进卧室与还在睡觉的赵女士发生了性关系。

经查明,张某存在以下违法事实:

到目前为止,证券从业人员严禁借用家人证券账户炒股、不能私下代客理财。近年来,监管方面对证券从业人员违规买卖参与证券交易的稽查执法力度加强,但仍有人因触及行业“红线”并被罚。

私下接受客户委托买卖证券。张某于2008年3月取得证券从业资格,2014年9月25日起任国盛证券有限责任公司宝鸡宝虢路证券营业部(筹)负责人;该营业部后更名为国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部(简称国盛宝鸡营业部),2017年5月16日张某被暂停负责人职务,2017年7月26日被免职。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,私下接受客户祁某委托,于2016年4月27日至2017年5月5日,操作祁某证券账户,共下单交易1386笔,累计交易金额28652.03万元,该账户处于亏损状态,未产生收益。

英大证券经济学家李大霄对华商报记者表示,禁止证券从业人员买卖股票,出发点是为了公平,防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易,或抢占客户、委托人的交易机会,破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德,突破法律底线的行为必将受到法律严惩。华商报记者黄涛

证券从业人员不允许炒股,但是有些人以为自己属于“业内高手”,炒股技艺高超,便冒着风险也要代替别人炒股来“接私活”,赚大钱。近日,陕西证监局官网发布的一份行政处罚决定书(文号[2018]2号)引发了券商人士的极大关注:国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。

澎湃新闻记者10月24日从河北石家庄警方获悉,24日18时许,石家庄市裕华区安苑小区B区物业办公室发生一起枪击案,一男子持枪打伤二人后逃走。被打伤的二人中一人目前已死亡,另一人正在医院抢救。

青年科学家在世界经济论坛新领军者年会(夏季达沃斯)中发挥重要作用。本届年会将于2019年7月1日至3日在中国大连举行。这些青年科学家将参加年会各场会议和研讨,为解决其核心研究领域内外的各类复杂问题建言献策。

此事引发券商业界的极大关注和讨论。一位不愿具名的证券从业人士说,“作为营业部老总,这位老弟也是想赚钱急疯了,他怎么能不知道券商从业人员代替别人炒股是违法的呢?”

同时,ofo对原国内和海外运营事业部也新设了全新负责人,其中国内运营事业部由原西南战区负责人周伟国任总经理,国内业务新阶段任务是为共享单车行业探索新的突破口Jeremy Chen为海外事业部总经理。未来海外事业部会继续秉承ofo“让世界没有陌生的角落”的使命,积极创新,为海外用户提供更丰富、便捷的出行选择。

2011年10月通过YouTubeSMTOWN频道公开的《The Boys》MV,继2014年9月在YouTube上点击量超过1亿次之后,今天(29号)下午14点左右(北京时间)突破2亿点击率,少女时代的全球高人气再次被证实。

细嚼慢咽绝对是有道理的,不仅对身体好,并且能遵循自己身体的规律,多咀嚼食物可以放慢我们进食速度,不会狼吞虎咽吃多了自己都不知道,听自己身体的真实声音。不节食但一定要忌口。肉类要吃牛肉鱼肉鸡肉,不吃面包面条蛋糕馒头,不吃高温烹煮煎炸烧烤的食物,水果吃猕猴桃火龙果之类,最重要不能吃宵夜不能喝酒。多喝水,多喝水,多喝水,少油少盐

一切寻常,自有不易。当下的吉林,正在努力摆脱老工业基地产业结构“一柱擎天”的短板,加大对新产业、新业态、新模式投入,在多领域开花。

【环球网报道 记者 王欢】2018年7月5日,外交部发言人陆慷主持例行记者会称,中方已邀请安倍首相在双方方便的时候访华。日媒称,瞄准这一契机,中日将在经济和安全保障等所有领域推进合作。

全面优化审批流程,彻底取消纸质材料签批程序,充分利用“互联网 政务服务”,通过网上平台一次性流转审批,杜绝“体外循环”;所有行政许可事项需要现场审查的,由主管副局长(安全生产监察专员、副处级干部)签批为最终环节,不需要现场审查的,科室签批为最终环节,进一步节省企业办事时间。(记者 肖瑶)

两项行为被合计处以20万元罚款

以上事实,有相关证书、合同、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户开户和委托交易记录、银行账户资料等证据证明。

其中,办理出入境证件“一网预约”,即关注石家庄出入境微信公众号,使用“出入境e助手”小程序,可实现查询服务网点、办理出入境证件预约、办证进度查询多项功能。“任一受理点”,即已开通23个出入境受理点,各受理点办理业务种类、条件、时限统一,群众可就近选择任一受理点办理。“一证即办”,即十六周岁以上的河北省户籍居民(现役军人、国家工作人员、十六周岁以下申请人按专门规定办理)在办理普通护照首次申领、补发,往来港澳通行证首次申领等7类业务时,只需提交居民身份证即可办理。“一次办结”,即群众的申请条件、申请材料符合法定情形,办理普通护照、往来港澳通行证、大陆居民往来台湾通行证、出入境通行证、台湾居民往来大陆通行证5类出入境证件“一次办结”。申请条件、申请材料不符合法定情形“一次告知”,即及时填写《一次性告知单》,避免群众奔波往返。整合业务流程“一窗通办”,即确保群众在同一接待窗口,一次集中完成全部申办手续;群众采集出入境证件照片时提供免费照相服务;办理业务时提供无纸化办公;缴纳出入证件费用时提供微信、支付宝手机支付渠道。“一日取证”,即港澳台旅游类再次签注实现一个工作日即可取证。

一位不愿具名的财经人士分析,不允许从业人员炒股有一定合理性,但随着时代的发展部分规则应当调整,从业者完全不炒股,怎么解答客户的交易问题呢?当然了,对从业人员内幕交易确实应该保持高压态势。

自研(10款):最强NBA、天天爱消除、天天酷跑、火影忍者OL手游、魂斗罗:英雄归来、圣斗士星矢(腾讯)、麻将来了、腾讯桌球、自由幻想手游、英雄杀手游

“还是券商营业部老总,炒股水平确实不咋样,操作了那么多次,交易总金额将近3个亿,最终还是亏损,到头来真是赔了夫人又折兵!”有业内人士这样说。

对内幕交易应保持高压态势

央视网消息:近日,一段五架歼-20编队飞行的画面一经播出,便在网上引发了关注。此前,中国空军的官方微博“空军发布”也发布了四架歼-20同框的照片。歼-20多机频繁编队飞行,是否预示着中国隐形战机离战斗值班的日子为期不远了呢?

→→

借他人名义持有、买卖股票。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,利用兄长、岳父等四人的证券账户从事股票交易,是四人证券账户资金的主要提供者和受益者。上述账户累计买入成交金额755.04万元,卖出成交金额735.65万元,整体亏损,未产生违法所得。

美国刚刚射向华为技术有限公司的核导弹就是一例。上周,美国商务部将华为及其70余家关联公司列入了“实体名单”,这意味着美国供应商将需要获得许可才能与其做生意。倘若这一禁令得到严格执行,跻身中国最著名企业之列、雇员人数超过18万的华为可能会陷入不小的困境。

目前,《证券法》和监管层对于“从业人员炒股”明令禁止。

陕西证监局表示,张某私下接受客户委托买卖证券的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。张某利用兄长等四人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条第一款规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

券商工作人员代客炒股

经济学家宋清辉曾对媒体表示,随着政策的不断完善和诚信程度不断提高,未来解禁从业人员炒股也不是没可能。不过在没放开之前,从业人员还是应遵守相关规定。

张某在书面陈述申辩材料中未对该局查明的违法事实提出异议,但同时提出其违法行为情节较轻、社会危害程度小,比如其从业人员买卖股票行为亏损严重、未产生违法所得。请求从轻处罚并取消证券市场禁入措施等。

大发dafa888

相关文章

Copyright 2019 谌家善和网

flotsol.com 版权所有